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资产管理行业解决方案

1.反洗钱系统

为配合基金公司贯彻中国人民银行提出的反洗钱工作要求,配合人行的反洗钱工作,规范基金行业反洗钱监测和工作,履行《金融机构反洗钱规定》要求基金公司应尽的报告义务。奥明特开发基金交易反洗钱监测管理系统,对各种基金交易进行监测,以人民银行《反洗钱调查实施细则(试行)》中人民币大额标准和可疑标准的关键字段筛选、直接从TA系统中提取符合大额和可疑条件的交易数据,以便人工分析后上报人民银行,以全面提高基金公司反洗钱工作的效率和及时准确度。

系统整体规划

 


系统应用体系结构




系统分为协同平台基础框架、数据抽取分析引擎以及应用产品模块三个部分。其中基础组件采用Legion协同平台来完成,包括本应用产品的所有用户管理、权限控制等基础功能。

同时,针对基金行业反洗钱监测管理的功能特殊性,在协同平台的基础之上构建了数据抽取分析引擎,可实现自动从基金公司的注册登记系统或数据中心系统中获取交易原始数据,经过自动分析处理后,筛选出满足规则的大额交易和可疑交易,减少业务人员分析和录入的工作量。

系统特色

符合人民银行对大额交易和可疑交易报送规范的要求,实现普通报文、重发报文、特殊报文和回执报文的管理功能

符合基金公司的业务操作习惯,仅需录入基金业务的数据信息,系统自动转换成人民银行规范要求的数据格式报文

无论是人工录入,还是自动抽取分析产生的交易,都需要经过审批流程后才能上报

可以通过预先设定好的抽取分析规则,实现大额交易和可疑交易的自动生成,极大减少了业务用户分析和录入的工作量

产品化,安装简单,易于维护,可一周内快速部署上线